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第五屆5·15全國投資者保護宣傳日活動

第五屆5·15全國投資者保護宣傳日活動

  • 分類:天能動態
  • 作者:
  • 來源:
  • 3:2023-05-16 17:00
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5屆5·15全國投資者保護宣傳日活動

2023年5月15日是第5屆5·15全國投資者保護宣傳日,本屆活動主題為“心系投資者,攜手共行動——擁抱全面註冊制改革,保護投資者合法權益”。

一、關於全面註冊制

全面實行股票發行註冊制的指導思想是,深入貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的二十大精神,落實黨中央、國務院決策部署,緊緊圍繞“打造一個規範、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場”的總目標,完整、準確、全面貫徹新發展理念,堅持穩中求進工作總基調,堅持建制度、不干預、零容忍,堅持市場化、法治化的改革方向,堅持尊重註冊制基本內涵、借鑒全球最佳實踐、體現中國特色和發展階段特征的原則,突出把選擇權交給市場這一註冊制改革的本質,同步加強監管,推進一攬子改革,健全資本市場功能,提高直接融資比重,更好促進經濟高質量發展。全面實行股票發行註冊制的主要標誌是:制度安排基本定型,覆蓋全國性證券交易場所,覆蓋各類公開發行股票行為。在改革思路上,把握好“一個統一”、“三個統籌”。“一個統一”,即統一註冊制安排併在全國性證券交易場所各市場板塊全面實行。“三個統籌”:一是統籌完善多層次資本市場體系。二是統籌推進基礎制度改革。三是統籌抓好證監會自身建設。

這次改革將總結試點註冊制經驗,推廣實踐證明行之有效的制度,進一步完善註冊制安排。一是優化註冊程序。堅持交易所審核和證監會註冊各有側重、相互銜接的基本架構。進一步壓實交易所發行上市審核主體責任,交易所對企業是否符合發行條件、上市條件和信息披露要求進行全面審核。證監會基於交易所的審核意見依法作出是否同意註冊的決定。二是統一註冊制度。整合上交所、深交所試點註冊制制度規則,制定統一的首次公開發行股票註冊管理辦法和上市公司證券發行註冊管理辦法,北交所註冊制制度規則與上交所、深交所總體保持一致。交易所制定修訂本所統一的股票發行上市審核業務規則。三是完善監督制衡機制。證監會加強對交易所審核工作的統籌協調和監督考核,督促交易所提高審核質量。改革完善上市委、重組委(以下簡稱“兩委”)人員組成、任期、職責和議事規則,對政治素質、專業背景、職業操守提出更高要求,提高專職人員比例,加強紀律約束,切實發揮“兩委”的把關作用。

二、投資者保護經典案例

1、鮮言操縱證券市場民事侵權賠償案

2022年10月,上海金融法院在審理13 名原告投資者訴被告鮮言操縱證券市場民事侵權案件中,依據《證券法》確立的民事賠償優先原則,對鮮言操縱證券市場刑事案件罰沒款作了相應保全,優先用於執行民事判決確定的賠償責任。該案一審判決鮮言賠償投資者損失470 餘萬元,目前保全款項已執行完畢,最大程度實現中小投資者權利救濟。本案成功實踐了《證券法》有關民事賠償優先的規定,是全國首例落實民事賠償責任優先的證券侵權案件,與上海證監局行政監管、司法機關刑事判決共同組成了對資本市場犯罪分子的立體化追責,對於構建“大投保”“全鏈條”投資者保護格局,進一步保護投資者合法權益、提振投資者信心具有重要的標桿作用。

2、投保機構股東代位訴訟大智慧董監高損害公司利益案

2023220日,中證中小投資者服務中心發起的全國首單投保機構股東代位訴訟——上海大智慧股份有限公司(以下簡稱大智慧)董監高損害公司利益糾紛案調解結案,控股股東、原董事長兼總經理張某虹全額賠償訴請金額86.14萬元,並支付訴訟費、律師費,原告投服中心的訴訟請求全部實現,上海金融法院裁定准予原告撤訴。同日,該案衍生訴訟大智慧訴董監高追償案當庭順利調解,兩案大智慧公司將共獲賠約3.35 億元。該案是全國首例由投保機構提起的股東代位訴訟,也是上市公司因證券欺詐被判令承擔民事賠償責任後,全國首例投保機構提起的向公司董監高追償的案件。通過代位訴訟起到了震懾“關鍵少數”、追“首惡”的積極效果,避免了對上市公司現有股東的二次傷害,這是落實金融司法與監管協同要求的具體體現,也是較好平衡上市公司利益和投資者保護的典型案例。

3、多策並舉推動陝西建工股東兌現業績承諾

陝西建工於2018 年實施重大資產重組,但重組資產北油工程2020年實現凈利潤-895.48萬元,未達業績承諾協議規定的19,922.06 萬元。國有股東、自然人及民營股東等承諾方分別以疫情原因、維護國企客戶關係等多種理由延遲兌現業績承諾,嚴重影響廣大中小股東合法權益。陝西證監局在日常監管中發現該情況後,高度重視,深入研究,通過實地走訪瞭解導致意見分歧的根本原因。在摸清股東分歧原因、尊重原股東利益訴求、客觀分析疫情影響基礎上,協調上市公司和原股東分別達成共識,經過不懈努力,各承諾方股東先後結清了業績補償款項,業績承諾補償工作圓滿結束。陝西建工業績承諾的解決是在證監會指導下局所充分溝通、密切配合、共同推動的結果,也是“三點一線”機制發揮監管效能的具體體現,地方政府部門的協作對促進國有股東優先兌現業績承諾也起到積極作用。

(文字節選於中國證券監督管理委員會官網)

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